發(fā)生了什么？多家基金宣布：調(diào)整估值！最低0元 短訊

2023-06-13 08:18:19來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)  

中國(guó)基金報(bào)記者 王建薔 天心


(資料圖片僅供參考)

近日，多家基金公司對(duì)旗下基金產(chǎn)品持有的一些ST個(gè)股大砍估值，部分個(gè)股已“一文不值”。從持有這些個(gè)股的基金來(lái)看，大多數(shù)是指數(shù)基金，但部分主動(dòng)管理基金在今年一季度的持倉(cāng)仍在不斷增加，且買(mǎi)至前十大流通股東行列。

多家公募密集調(diào)整ST個(gè)股估值

6月12日，某基金公司基金對(duì)北方一家公募旗下中證500ETF持有的停牌股票“*ST中天”按照0元進(jìn)行估值。

無(wú)獨(dú)有偶，同日，另一家公募也對(duì)旗下一只地產(chǎn)主題ETF持有的“*ST中天”，按0.1元/股估值。另外，華夏中證全指房地產(chǎn)ETF、華夏中證1000ETF則分別對(duì)持有的停牌股“ST美置”、 “*ST龐大”，按0元進(jìn)行估值。

據(jù)中國(guó)基金報(bào)記者粗略統(tǒng)計(jì)，6月以來(lái)不到半個(gè)月時(shí)間，已先后有10多家基金公司紛紛對(duì)旗下基金持有的一些ST停牌個(gè)股進(jìn)行估值調(diào)整。

就在此前幾日，某基金公司對(duì)旗下中證500 ETF持有的“*ST中天”自6月12日起按照0.11元進(jìn)行估值；另一家大型基金公司也公告稱，自2023年06月12日起，對(duì)旗下中證500 ETF及其聯(lián)接基金持有的停牌股票“*ST中天”，按照0.01元/股進(jìn)行估值。

6月9日晚間，深圳一家基金公司同時(shí)調(diào)整3只個(gè)股的估值。除了對(duì)*ST中天按0.14元/股進(jìn)行估值，對(duì)旗下基金持有的“ST陽(yáng)光城”按照0.34元/股進(jìn)行估值，還對(duì)旗下基金持有的“*ST龐大”按照0.10元/股進(jìn)行估值。

絕大多數(shù)發(fā)布估值調(diào)整公告的基金公司，涉及的基金產(chǎn)品均為指數(shù)基金，且所持有的相關(guān)ST股的倉(cāng)位比例較低，估值調(diào)整對(duì)相關(guān)指數(shù)基金凈值影響比較小。

值得一提的是，除了上述大部分ETF、指數(shù)增強(qiáng)，也有主動(dòng)管理基金加入估值調(diào)整大軍。日前，北京一家公募基金公告稱，2023年6月9日起對(duì)旗下一只靈活配置混合和一只偏股混合持有的“ST陽(yáng)光城”按照0元進(jìn)行估值。

重倉(cāng)基金普遍倉(cāng)位不高

從近期調(diào)整估值的個(gè)股來(lái)看，以“*ST中天”、“ST陽(yáng)光城”、“*ST龐大”、“*ST藍(lán)光”等較為頻繁。

公告顯示，因中天金融出現(xiàn)“2022年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)值和2022年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)”的情況，中天金融自2023年5月5日起被實(shí)施“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”，證券簡(jiǎn)稱由“中天金融”變更為“*ST中天”。

二級(jí)市場(chǎng)方面，*ST中天已于5月19日起停牌，停牌前的收盤(pán)價(jià)為0.4元，從近期公告調(diào)整估值的情況來(lái)看，基金將其估值多調(diào)整為0元、0.01元、0.1元、0.14元，相當(dāng)于在收盤(pán)價(jià)的基礎(chǔ)上最早打了不到3折，最低已經(jīng)被砍至“一文不值”。

從5月31日*ST中天的公告來(lái)看，公司正在推進(jìn)重大資產(chǎn)重組，最終方案能否獲得批準(zhǔn)存在不確定性，但已有基金公司將其按退市公司來(lái)處理。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年一季度末，有2只公募基金位居第四、五大流通股東之列，分別持倉(cāng)3225.63萬(wàn)股、2671.24萬(wàn)股，持股市值分別為0.63億元、0.35億元，占流通股比例分別為0.46%、0.38%，若按最新估值算，如果上述兩只基金期間未進(jìn)行減倉(cāng)，其最新持倉(cāng)市值僅剩825萬(wàn)。

另?yè)?jù)基金年報(bào)顯示，截至去年底，有60只基金持有*ST中天。從這些基金的持有情況來(lái)看，均為被動(dòng)指數(shù)型基金，對(duì)*ST中天的持股屬于被動(dòng)配置。其中，有7只基金持有市值占凈值比超過(guò)1%，其中兩只地產(chǎn)主題ETF持有占比較高，分別為1.98%和1.96%。如果這些基金目前也還持有*ST中天，也要對(duì)其進(jìn)行估值調(diào)整。

*ST龐大從2023年5月5日起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，截至5月24日，*ST龐大股票收盤(pán)價(jià)為0.40元/股，已連續(xù)20個(gè)交易日低于面值（1元/股），已觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的交易類退市指標(biāo)。一季度末，前十大流通股東并無(wú)基金身影，從某深圳公募此次的估值調(diào)整來(lái)看，0.1元的估值相較于此前0.4元的收盤(pán)價(jià)，相當(dāng)于打了2.5折。

有基金一季度仍加倉(cāng)

從股價(jià)表現(xiàn)來(lái)看，ST陽(yáng)光城自從進(jìn)入二季度以來(lái)，跌幅已超75%。6月9日晚間，ST陽(yáng)光城同樣也發(fā)布公告稱，公司股票自2023年6月12日（周一）開(kāi)市起停牌，ST陽(yáng)光城經(jīng)歷26個(gè)跌停后，截至6月9日的收盤(pán)價(jià)僅有0.37元，而且，收盤(pán)價(jià)已經(jīng)連續(xù)20個(gè)交易日均低于1元/股，存在被深圳證券交易所終止上市交易的可能性。

另?yè)?jù)Wind統(tǒng)計(jì)，截至2023年一季度末，進(jìn)入ST陽(yáng)光城前十大流通股東名單共有3只基金，這3只基金中，1只為指數(shù)基金，其余2只為主動(dòng)型基金，分別持倉(cāng)4086.71萬(wàn)股、1906.34萬(wàn)股、1736.36萬(wàn)股，持倉(cāng)市值分別為0.67億元、0.31億元、0.28億元。

其中，兩只基金一季度還在加倉(cāng)，另一只則為一季度新進(jìn)前十大流通股東名單。如果持倉(cāng)不變，若按最新估值算，兩只基金持倉(cāng)歸零，另一只地產(chǎn)ETF還剩600多萬(wàn)元。

業(yè)內(nèi)表示，在出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件后，該主動(dòng)型基金也進(jìn)行了持倉(cāng)調(diào)整，但是以 ST 陽(yáng)光城二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性來(lái)看，要及時(shí)全都賣(mài)出也并非易事。作為截至今年一季度末持倉(cāng)最重、且涉及主動(dòng)型基金產(chǎn)品的公募基金，若基金經(jīng)理未能及時(shí)清倉(cāng)相關(guān)股票，有可能使得相關(guān)基金產(chǎn)品后續(xù)面臨較大的凈值損失。

編輯：?jiǎn)桃?/p>

審核：木魚(yú)

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