????????????廈門吉宏科技股份有限公司
公司簡稱：吉宏股份???????股票代碼：002803???獨立財務(wù)顧問：不適用
【資料圖】
?????????????????????????????????是否存在該
序
????????????????事項???????????????事項（是/????備注
號
?????????????????????????????????否/不適用）
???????????上市公司合規(guī)性要求
?????最近一個會計年度財務(wù)會計報告是否未被注冊會計
?????師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告
?????最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制是否未被注冊
?????會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告
?????上市后最近?36?個月內(nèi)是否未出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、
?????公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形
?????是否未為激勵對象提供貸款以及其他任何形式的財
?????務(wù)資助
???????????激勵對象合規(guī)性要求
?????是否未包括單獨或合計持有上市公司?5%以上股份的
?????股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女
?????是否最近?12?個月內(nèi)未被證券交易所認定為不適當(dāng)人
?????選
?????是否最近?12?個月內(nèi)未被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認
?????定為不適當(dāng)人選
?????是否最近?12?個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國證
?????監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施
?????是否不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、
?????高級管理人員情形
???????????????激勵計劃合規(guī)性要求
?????上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的
?????標(biāo)的股票總數(shù)累計是否未超過公司股本總額的?10%
?????單一激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃
?????累計獲授股票是否未超過公司股本總額的?1%
?????激勵對象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵計
?????劃擬授予權(quán)益數(shù)量的?20%
?????激勵對象為董事、高管的，股權(quán)激勵計劃草案是否
?????已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量
?????激勵對象為董事、高管的，是否設(shè)立績效考核指標(biāo)
?????作為激勵對象行使權(quán)益的條件
?????股權(quán)激勵計劃的有效期從首次授予權(quán)益日起是否未
?????超過?10?年
?????股權(quán)激勵計劃草案是否由薪酬與考核委員會負責(zé)擬
?????定
??????????股權(quán)激勵計劃披露完整性要求
?????（1）對照《股權(quán)激勵管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐條
?????說明是否存在上市公司不得實行股權(quán)激勵以及激勵
?????對象不得參與股權(quán)激勵的情形；說明股權(quán)激勵計劃??????是
?????的實施是會否會導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市
?????條件
?????（2）股權(quán)激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和
?????????????????????????????????是
?????范圍
?????（3）擬授出的權(quán)益數(shù)量，股權(quán)激勵計劃擬授予涉及
?????的標(biāo)的股票種類的來源、權(quán)益數(shù)量及占上市公司股
?????本總額的比例百分比；若分次實施的，每次擬授出
?????予的權(quán)益數(shù)量，涉及的標(biāo)的股票數(shù)量及占上市公司
?????股本總額的比例百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留??????是
?????的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃權(quán)益總額的比例百分
?????比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的
?????股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的?10%及其計
?????算過程的說明
（4）除預(yù)留部分外，激勵對象為公司董事、高級管
理人員的，應(yīng)披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)
益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的比例；
其他激勵對象（各自或者按適當(dāng)分類）可獲授的權(quán)
???????????????????????????是
益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益總量的比例；
單個激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃
獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額?1%的說
明
（5）股權(quán)激勵計劃的有效期，股票期權(quán)的、授權(quán)日
或授權(quán)日的確定方式、可行權(quán)日、行權(quán)有效期和行
???????????????????????????是
權(quán)安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售
鎖定期安排等
（6）限制性股票的授予價格、股票期權(quán)的行權(quán)價格
及其確定方法。如采用《股權(quán)激勵管理辦法》第二
十三條、第二十九條規(guī)定的方法以外的其他方法確
定授予價格、行權(quán)價格的，應(yīng)當(dāng)對定價依據(jù)及定價
方式作出說明，聘請獨立財務(wù)顧問核查并對股權(quán)激?????是
勵計劃的可行性、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、
相關(guān)定價依據(jù)和定價方法的合理性、是否損害上市
公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表明確意見并披
露
（7）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次
授出或者行使權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激勵對象每次獲授
或者行使權(quán)益的條件；對設(shè)立條件所涉及的指標(biāo)定
義、計算標(biāo)準(zhǔn)等的說明；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益
條件未成就時，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵
對象包括董事和高管，應(yīng)當(dāng)披露激勵對象行使權(quán)益?????是
的績效考核指標(biāo)；披露激勵對象行使權(quán)益的績效考
核指標(biāo)的，應(yīng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理
性；公司同時實行多期股權(quán)激勵計劃的，后期激勵
計劃公司業(yè)績指標(biāo)如低于前期激勵計劃，應(yīng)當(dāng)充分
說明原因及合理性
（8）公司授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序；當(dāng)
???????????????????????????是
中，應(yīng)明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵
?????對象不得行使權(quán)益的期間
?????（9）股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格的
?????調(diào)整方法和程序（例如實施利潤分配、配股等方案?????是
?????時的調(diào)整方法）
?????（10）股權(quán)激勵會計處理方法，限制性股票或股票
?????期權(quán)公允價值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值
????????????????????????????????是
?????及其合理性，實施股權(quán)激勵應(yīng)當(dāng)計提費用及對上市
?????公司經(jīng)營業(yè)績的影響
?????（11）股權(quán)激勵計劃的變更、終止???????????是
?????（12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對
?????象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事項時如何實施股?????是
?????權(quán)激勵計劃
?????（13）公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛
????????????????????????????????是
?????或爭端解決機制
?????（14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)信息披露文
?????件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承
?????諾；激勵對象有關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性
?????陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益?????是
?????情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回
?????購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時點、回購價
?????格和收益的計算原則、操作程序、完成期限等。
????????績效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求
?????指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情
?????況，是否有利于促進公司競爭力的提升
?????以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對照依據(jù)的，選取
?????的對照公司是否不少于?3?家
?????????限售期、行權(quán)期合規(guī)性要求
?????限制性股票授予日與首次解除解限日之間的間隔是
?????否不少于?12?個月
??????性股票總額的?50%
??????股票期權(quán)授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔是否
??????不少于?12?個月
??????股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日是否不早于前一行權(quán)
??????期的屆滿日
??????股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激
??????勵對象獲授股票期權(quán)總額的?50%
?????獨立董事、監(jiān)事會及中介機構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求
??????獨立董事、監(jiān)事會是否就股權(quán)激勵計劃是否有利于
??????及全體股東利益發(fā)表意見
??????上市公司是否聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，并
??????按照管理辦法的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見
??????（1）上市公司是否符合《股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定
?????????????????????????????????是
??????的實行股權(quán)激勵的條件
??????（2）股權(quán)激勵計劃的內(nèi)容是否符合《股權(quán)激勵管理
?????????????????????????????????是
??????辦法》的規(guī)定
??????（3）股權(quán)激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否
?????????????????????????????????是
??????符合《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定
??????（4）股權(quán)激勵對象的確定是否符合《股權(quán)激勵管理
?????????????????????????????????是
??????辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
??????（5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履
?????????????????????????????????是
??????行信息披露義務(wù)
??????（6）上市公司是否未為激勵對象提供財務(wù)資助??????是
??????（7）股權(quán)激勵計劃是否不存在明顯損害上市公司及
?????????????????????????????????是
??????全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形
??????（8）擬作為激勵對象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的
??????董事是否根據(jù)《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定進行了?????是
??????回避
??????（9）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項???????????????是
??????上市公司如聘請獨立財務(wù)顧問，獨立財務(wù)顧問報告
??????所發(fā)表的專業(yè)意見是否完整，符合管理辦法的要求
?????????????審議程序合規(guī)性要求
?????董事會表決股權(quán)激勵計劃草案時，關(guān)聯(lián)董事是否回
?????避表決
?????股東大會審議股權(quán)激勵計劃草案時，關(guān)聯(lián)股東是否
?????擬回避表決
?????本公司保證所填寫的情況真實、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有
誤產(chǎn)生的一切法律責(zé)任。
?????????????????????????廈門吉宏科技股份有限公司董事會
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