3月10日，中國證監(jiān)會廣東證監(jiān)局連續(xù)發(fā)出兩份行政處罰決定書。因涉及內(nèi)幕交易原天業(yè)通聯(lián)(經(jīng)重大資產(chǎn)重組，2019年12月13日公股票更名為“晶澳科技”)股票一案，富利達(dá)資管被罰沒487.35萬元、法定代表人、總經(jīng)理、控股股東林欣被警告并罰款15萬元。此外，內(nèi)幕信息知情人傅某平女婿郭晉因內(nèi)幕交易天業(yè)通聯(lián)股票被罰沒453.19萬元。
晶澳太陽能美股退市，借殼天業(yè)通聯(lián)回A
根據(jù)處罰決定書，2017年年底起，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)際控制人獲知在美國納斯達(dá)克上市的晶澳太陽能正在開展私有化退市工作，并考慮回歸A股市場后，與晶澳太陽能時(shí)任實(shí)際控制人就天業(yè)通聯(lián)收購晶澳太陽能全部股權(quán)事宜多次接洽，相互了解各自公司的經(jīng)營情況。
2018年2月7日，天業(yè)通聯(lián)與晶澳太陽能簽署《合作意向書》，概述了雙方就擬議重大資產(chǎn)重組交易的初步意向。其后，雙方繼續(xù)磋商。
2018年4月，晶澳太陽能提出天業(yè)通聯(lián)全部置出(出售)高端橋梁機(jī)械裝備等原有主營業(yè)務(wù)對應(yīng)資產(chǎn)的要求。同月，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)際控制人表示同意，并擬通過其名下其他公司承接擬置出的資產(chǎn)。為了做好置出資產(chǎn)的后續(xù)運(yùn)營，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)際控制人在當(dāng)月告知傅某平擬置出資產(chǎn)相關(guān)安排，并邀請傅某平入職其名下公司擔(dān)任副董事長，具體分管擬置出的高端橋梁機(jī)械裝備制造業(yè)務(wù)等事務(wù)。
2018年6月中旬(不晚于6月20日)，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)際控制人告知天業(yè)通聯(lián)時(shí)任董事會秘書徐某正在談判重大資產(chǎn)重組，安排其準(zhǔn)備相關(guān)停牌手續(xù)，并表示并購重組標(biāo)的公司涉及能源裝備制造業(yè)。
2018年7月17日，晶澳太陽能正式完成從美股退市工作。同日，天業(yè)通聯(lián)與晶澳太陽能簽訂《意向性協(xié)議》，約定天業(yè)通聯(lián)以發(fā)行股份的方式購買晶澳太陽能100%股權(quán)，約定交易金額不低于10億元。以最低金額計(jì)算，交易額達(dá)到天業(yè)通聯(lián)上一年度(2017年)經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的69.85%，達(dá)到凈資產(chǎn)的79.39%，已構(gòu)成借殼上市。
2018年7月19日，天業(yè)通聯(lián)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，披露“籌劃購買資產(chǎn)”事項(xiàng)，公司股票開始連續(xù)停牌，后于2018年11月復(fù)牌。
綜上，廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)2005年《證券法》相關(guān)內(nèi)容，天業(yè)通聯(lián)收購晶澳太陽能100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組的相關(guān)信息，以及天業(yè)通聯(lián)將高端橋梁機(jī)械裝備等公司營業(yè)用主要資產(chǎn)一次性全部出售的相關(guān)信息，在依法公開前屬于內(nèi)幕信息。而上文中徐某為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2018年6月20日。傅某平為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2018年4月30日。
私募基金內(nèi)幕交易被罰沒487.35萬，
知情人女婿內(nèi)幕交易被罰沒453.19萬元
根據(jù)廣東證監(jiān)局行政處罰決定書，巫某宏時(shí)任富利達(dá)資管風(fēng)控總監(jiān)，工作職責(zé)為具體負(fù)責(zé)合同擬定與審核、關(guān)注基金凈值的預(yù)警平倉、與投資者溝通等。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，巫某宏為履行工作職責(zé)，與上述內(nèi)幕信息知情人徐某電話聯(lián)系3次、短信聯(lián)系1次。巫某宏在當(dāng)日，分別將聯(lián)絡(luò)內(nèi)容向富利達(dá)資管法定代表人、總經(jīng)理、控股股東林欣進(jìn)行了匯報(bào)。
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，林欣決策并在該公司管理的“啟源二期私募基金托管專戶”下單委托，于2018年6月27日至2018年7月16日期間合計(jì)買入“天業(yè)通聯(lián)”股票69.35萬股,成交金額839.59萬元。在內(nèi)幕信息公開后，該賬戶于2018年11月8日至11月14日全部賣出。經(jīng)交易所核算，該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“天業(yè)通聯(lián)”股票盈利162.45萬元。
另外，上述知情人傅某平與女婿郭晉關(guān)系密切。傅某平曾贈(zèng)與資金給郭晉，并且從2016年至2018年期間兩人名下銀行賬戶存在大額資金往來;同時(shí)郭晉擔(dān)任傅某平在澳大利亞房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目等投資項(xiàng)目的事務(wù)代表，也是傅某平所控制案外公司的主要管理人員。同時(shí)，郭晉與傅某平基本每天都會通過即時(shí)通訊軟件進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，郭晉控制使用“周某龍”賬戶，于2018年5月11日至6月22日，決策并下單委托買入“天業(yè)通聯(lián)”股票合計(jì)148.13萬股，成交金額共計(jì)1875.11萬元。在公司股票復(fù)牌后，“周某龍”證券賬戶于2018年11月8日至11月9日期間全部賣出前述買入股票，成交金額2028.78萬元。經(jīng)交易所核算，該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“天業(yè)通聯(lián)”股票盈利151.06萬元。
最終，廣東證監(jiān)局決定，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定沒收富利達(dá)資管違法所得162.45萬元，并處324.90萬元罰款;對林欣給予警告，并處15萬元罰款。另外，沒收郭晉違法所得151.06萬元，并處302.11萬元罰款。
