近20萬(wàn)億公募基金市場(chǎng)蛋糕吸引外資機(jī)構(gòu)前來(lái)競(jìng)逐，農(nóng)歷新年過(guò)后的首個(gè)交易日，又有外資資管機(jī)構(gòu)遞交國(guó)內(nèi)公募基金牌照申請(qǐng)。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，2月18日，施羅德投資管理有限公司遞交了《公募基金管理公司設(shè)立資格審批》，該項(xiàng)申請(qǐng)材料已于同日接收。
早在去年8月，全球最大資管機(jī)構(gòu)——貝萊德就已拿下國(guó)內(nèi)首張外資全資控股公募牌照，隨后，路博邁、富達(dá)、范達(dá)、聯(lián)博等外資資管巨頭也相繼遞交公募基金資格申請(qǐng)，而在早前參股的合資基金公司中，大摩華鑫基金、上投摩根基金距離成為外資全資控股基金公司僅差“臨門(mén)一腳”。
施羅德投資申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金公司
進(jìn)軍國(guó)內(nèi)公募基金市場(chǎng)的外資資管巨頭再添新軍。
2月18日，施羅德投資管理有限公司正式向證監(jiān)會(huì)遞交公募基金管理公司設(shè)立資格申請(qǐng)。
據(jù)官網(wǎng)介紹，施羅德集團(tuán)成立于1804年，是一家總部位于英國(guó)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，公司于1959年在倫敦證券交易所上市。截至2020年6月30日，施羅德集團(tuán)在在全球范圍內(nèi)為機(jī)構(gòu)客戶(hù)，零售客戶(hù)以及高凈值客戶(hù)提供資產(chǎn)管理和行政管理的資產(chǎn)總值達(dá)6496億美元(折合人民幣約4.20萬(wàn)億)，投資領(lǐng)域包括，股票、債券、多元資產(chǎn)、另類(lèi)資產(chǎn)以及房地產(chǎn)等。
施羅德投資進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)已經(jīng)超過(guò)27年時(shí)間，1994年，施羅德投資在上海成立第一個(gè)中國(guó)內(nèi)地的代表處，是首批進(jìn)入中國(guó)內(nèi)地的外資資產(chǎn)管理公司之一;2005年，施羅德與交通銀行(港股03328)聯(lián)合成立交銀施羅德基金管理有限公司。2007年，施羅德通過(guò)外資銀行的QDII配額為客戶(hù)提供海外投資機(jī)會(huì)。2015年，施羅德正式進(jìn)駐上海自貿(mào)區(qū)，成立全資子公司，并于2017年升級(jí)為外商獨(dú)資投資管理公司(IMWFOE)—施羅德投資管理(上海)有限公司。
也是在2017年，施羅德投資在“內(nèi)地與香港基金互認(rèn)安排”下推出以亞洲為主的多元化資產(chǎn)收益基金，同年12月，施羅德投資管理(上海)有限公司完成私募證券投資基金管理人備案，2020年2月，施羅德艾德維克股權(quán)投資基金管理(上海)有限公司獲得私募基金管理人牌照。
基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截止2月18日，施羅德投資管理(上海)有限公司管理規(guī)模在0-5億元之間，備案了包括施羅德中國(guó)智匯一號(hào)私募基金、施羅德中國(guó)股票優(yōu)選一號(hào)私募基金在內(nèi)6只私募產(chǎn)品。
“在金融市場(chǎng)加快開(kāi)放的大背景下，我們把握良機(jī)不斷拓展中國(guó)業(yè)務(wù)。在此過(guò)程中，考驗(yàn)最多的是我們對(duì)于市場(chǎng)的洞察能力，以及對(duì)海外平臺(tái)和本土資源的整合能力。”施羅德投資管理(上海)有限公司總經(jīng)理張?zhí)m認(rèn)為，“由于國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)環(huán)境與投資者理念的差異，外資金融機(jī)構(gòu)如何更快適應(yīng)本土市場(chǎng)、貼近國(guó)內(nèi)投資者一直受到很大關(guān)注。過(guò)去的20多年中，我們提前布局中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)，通過(guò)與不同渠道的合作以更好了解國(guó)內(nèi)投資者的行為模式、制定本土化營(yíng)銷(xiāo)策略，并致力于將國(guó)內(nèi)的投資策略、理念、流程及系統(tǒng)與海外經(jīng)驗(yàn)相融合。除此之外，我們也已經(jīng)率先招募本土人才，組建了一支具備豐富本土經(jīng)驗(yàn)的人才團(tuán)隊(duì)。為進(jìn)一步實(shí)施人才本土化戰(zhàn)略，發(fā)掘國(guó)內(nèi)優(yōu)秀資管人才，我們還于2019年開(kāi)啟了畢業(yè)生校園招聘計(jì)劃。相信這些積極的舉措將為未來(lái)施羅德投資在中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的‘開(kāi)疆?dāng)U土’打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。”
張?zhí)m表示，中國(guó)在施羅德的全球戰(zhàn)略中可謂是重中之重。施羅德投資致力于將更多優(yōu)秀的策略引入中國(guó)內(nèi)地，為日益成熟的內(nèi)地投資者提供量身定制的投資方案和長(zhǎng)期穩(wěn)定的回報(bào)。
看好中國(guó)市場(chǎng)發(fā)展已成為共識(shí)
“無(wú)論是固定收益還是權(quán)益市場(chǎng)，全球發(fā)展勢(shì)頭最好的兩個(gè)市場(chǎng)就是中國(guó)和美國(guó)，這一點(diǎn)大家已經(jīng)形成共識(shí)。就以固定收益投資為例，隨著全球多個(gè)國(guó)家實(shí)施寬松貨幣政策，很多國(guó)家的債券利率隨之走低，部分國(guó)家的主權(quán)債券甚至?xí)羞`約的風(fēng)險(xiǎn)，外資機(jī)構(gòu)管理的新興市場(chǎng)債券基金現(xiàn)在都要增配中國(guó)債券，這也是外資機(jī)構(gòu)看好中國(guó)資管市場(chǎng)，希望在國(guó)內(nèi)布局的重要原因。”上海一位外資資管機(jī)構(gòu)人士表示，而從中國(guó)的角度而言，加大對(duì)外開(kāi)放力度，資管領(lǐng)域也是其中重要一環(huán)，建立國(guó)際金融中心少不了海外資管機(jī)構(gòu)的參與。
為了備戰(zhàn)公募基金業(yè)務(wù)，海外資管機(jī)構(gòu)也持續(xù)在國(guó)內(nèi)招募成熟的人才。“無(wú)論是履新貝萊德的湯曉東、張弛，還是擔(dān)任路博邁投資管理(上海)有限公司CEO的劉頌，外資資管機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)的負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)的高管基本上都是在國(guó)內(nèi)大型基金公司或是合資基金公司歷練多年的一把手，投研崗位也吸納了很多本土投資人才加盟。”上述上海外資資管機(jī)構(gòu)人士分析。
除了擴(kuò)充人才隊(duì)伍，備戰(zhàn)公募業(yè)務(wù)的外資資管機(jī)構(gòu)也在梳理擬開(kāi)展公募業(yè)務(wù)的各個(gè)條線(xiàn)。
“海外公募基金的資金來(lái)源50%以上都是養(yǎng)老金，我們不僅是美聯(lián)儲(chǔ)養(yǎng)老金的投資顧問(wèn)，也是日本養(yǎng)老金的投資顧問(wèn)，因此，養(yǎng)老目標(biāo)基金等養(yǎng)老第三支柱建設(shè)無(wú)疑是海外資管機(jī)構(gòu)進(jìn)軍國(guó)內(nèi)市場(chǎng)關(guān)注的一塊重要業(yè)務(wù)，此外，我們?cè)诤Ｍ馐袌?chǎng)95%的資產(chǎn)都使用了ESG投資理念，我們也希望在ESG基金上做出自己的特色。”另一位外資資管人士透露。
“現(xiàn)在也正在與各家代銷(xiāo)渠道提前溝通未來(lái)存量私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)成專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品的事宜，根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，一旦核準(zhǔn)設(shè)立公募基金管理公司，此前的私募產(chǎn)品都需要轉(zhuǎn)為基金公司專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品運(yùn)作。不過(guò)，早前在發(fā)行私募產(chǎn)品時(shí)，已經(jīng)告知渠道方，未來(lái)考慮設(shè)立公募基金管理公司，因此，代銷(xiāo)渠道對(duì)私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)型早有預(yù)期，目前大家正在提前準(zhǔn)備相關(guān)合同的對(duì)接工作。”上述外資資管人士稱(chēng)。
更多外商獨(dú)資公募基金公司有望“誕生”
越來(lái)越多的外商獨(dú)資公募基金管理公司正漸行漸近。
2月6日，華鑫股份公告，為優(yōu)化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，合理配置資源，綜合考慮公司整體發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，公司擬通過(guò)由公司全資子公司華鑫證券有限責(zé)任公司以在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)掛牌的方式，轉(zhuǎn)讓其所持摩根士丹利華鑫基金管理有限公司36%的股權(quán)，掛牌價(jià)格不低于評(píng)估值(經(jīng)國(guó)資備案為準(zhǔn))。轉(zhuǎn)讓完成后，華鑫證券有限責(zé)任公司不再持有摩根士丹利華鑫基金管理有限公司的股權(quán)。
2019年至今，摩根士丹利國(guó)際控股公司陸續(xù)受讓深圳市招融投資控股有限公司、深圳中技實(shí)業(yè)持有的大摩華鑫基金股權(quán)，持股比例提升至49%，完成了對(duì)大摩華鑫基金的相對(duì)控股。此次華鑫證券擬“清空”持有的大摩華鑫基金股權(quán)，業(yè)內(nèi)普遍預(yù)測(cè)基金公司外方股東——摩根士丹利或?qū)⒔颖P(pán)，大摩華鑫基金也有望進(jìn)一步成為外資絕對(duì)控股基金公司，距離外商全資控股僅“一步之遙”。
去年11月24日，正在走設(shè)立申請(qǐng)流程的路博邁基金管理(中國(guó))有限公司及富達(dá)基金管理(中國(guó))有限公司雙雙接到證監(jiān)會(huì)第一次反饋意見(jiàn)。
其中，富達(dá)基金收到“補(bǔ)充提供富達(dá)亞洲旗下子公司最近三年所管理公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等的規(guī)模、產(chǎn)品種類(lèi)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等情況以及富達(dá)國(guó)際近3年證券投資基金管理規(guī)模、公開(kāi)募集證券投資基金管理規(guī)模情況。”、“富達(dá)基金6名擬任董事中，僅一名(且為獨(dú)立董事)為中國(guó)籍，且6人均無(wú)境內(nèi)證券基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。請(qǐng)就相關(guān)人員是否熟悉境內(nèi)法律法規(guī)、是否具備董事履職能力進(jìn)行論證。”等8項(xiàng)反饋意見(jiàn)。
路博邁基金則需要就全球非關(guān)聯(lián)普通賬戶(hù)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理規(guī)模的統(tǒng)計(jì)口徑，以及路博邁集團(tuán)、路博邁投資顧問(wèn)有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)指標(biāo)居于國(guó)際前列等4個(gè)問(wèn)題進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明論證或反饋。
