1月25日，深圳證監(jiān)局發(fā)布通告表示，為促進(jìn)深圳私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，持續(xù)強(qiáng)化轄區(qū)私募基金管理人警示教育，督促各管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，加大投資者風(fēng)險(xiǎn)提示力度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局結(jié)合日常監(jiān)管執(zhí)法、自查自糾比對(duì)分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)處置等情況，進(jìn)一步公開(kāi)披露轄區(qū)重大違規(guī)及異常私募基金管理人名單。
本次75家被納入名單的私募基金管理人相關(guān)事由主要包括，因觸碰監(jiān)管底線情形被采取公開(kāi)譴責(zé)等監(jiān)管懲戒措施、涉嫌犯罪進(jìn)入刑事追責(zé)程序，以及因失聯(lián)、未按要求提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)等被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)制注銷(xiāo)私募基金管理人登記等情形。深圳證監(jiān)局提示廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離違規(guī)機(jī)構(gòu)，避免財(cái)產(chǎn)損失。
小康資本涉嫌非吸
未兌付本金達(dá)7.75億
經(jīng)基金君梳理發(fā)現(xiàn)，有多家私募因涉嫌非法吸收公眾存款罪遭立案?jìng)刹?，其中就包括深圳前海小康資本管理有限公司。
2020年6月，深圳警方日前通報(bào)了深圳前海小康資本管理有限公司涉嫌非吸案案情進(jìn)展，5月11日警方對(duì)小康資本立案?jìng)刹?，并?duì)公司高管限制出境，督促實(shí)際控制人陶某定加強(qiáng)與投資人溝通，盡快落實(shí)對(duì)付。
經(jīng)調(diào)查，小康資本自2015年至今總募集金額17.25億，已經(jīng)兌付的本金和利息11.23億，未兌付本金7.75億。警方告誡本案非法吸存行為人將在小康資本或涉案管理公司服務(wù)期間獲得的提成、傭金、返點(diǎn)費(fèi)、獎(jiǎng)金等非法所得退繳至指定賬戶(hù)。
據(jù)悉，小康資本成立于2015年5月，同年6月在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，不過(guò)其沒(méi)有私募基金產(chǎn)品在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。法人代表和唯一大股東都是陶三定。
安心聯(lián)合財(cái)富涉嫌非吸
高管等被限制出境
據(jù)相關(guān)案情通報(bào)顯示，深圳市公安局福田分局于2020年7月30日對(duì)深圳市前海安心聯(lián)合財(cái)富管理有限公司以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案?jìng)刹?，警方已?duì)公司高管等涉案人員辦理限制出境手續(xù)，并約談涉案公司高管制作相關(guān)筆錄材料。
警方再次敦促前海安心聯(lián)合財(cái)富管理有限公司非法集資行為人(包括業(yè)務(wù)員、高管)服務(wù)期間收取的代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)及提成費(fèi)等非法所得，在限期內(nèi)退繳至“安心聯(lián)合”私募基金專(zhuān)案回款賬戶(hù)。對(duì)積極配合追繳的，警方將從輕從寬處理;對(duì)拒不配合的人員，將依法采取刑事強(qiáng)制措施。
2020年9月，深圳監(jiān)管局對(duì)“深圳市前海安心聯(lián)合財(cái)富管理有限公司”采取公開(kāi)譴責(zé)措施的決定。經(jīng)查，該公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中，存在部分私募基金募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估等情形。
實(shí)控人意外死亡
2020年9月25日，深圳經(jīng)偵關(guān)于深圳晉匯基金管理有限公司(下稱(chēng)“晉匯基金”)涉嫌非法吸收公眾存款案的案件情況通報(bào)。其中顯示，深圳市公安局福田分局于2020年3月6日對(duì)晉匯基金涉嫌非法吸收公眾存款罪立案?jìng)刹椤Ｒ蛟摪笇?shí)控人張某意外死亡，按照公安部“三統(tǒng)兩分”原則，深圳警方先期對(duì)晉匯基金深圳總部收網(wǎng)，2020年9月14日對(duì)本案犯罪嫌疑人湯某、汪某采取刑事強(qiáng)制措施，另有部分涉案人員仍在繼續(xù)偵查之中。
警方已調(diào)取涉案資金賬戶(hù)120個(gè)，并已聘請(qǐng)第三方司法審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)涉案資金流水進(jìn)行司法審計(jì)。立案至今，警方已查封涉案深圳、北京房產(chǎn)2套、異地房產(chǎn)100套、涉案公司股份1家、涉案資金賬戶(hù)11個(gè)，扣押車(chē)輛2輛;目前正繼續(xù)對(duì)涉案的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行深挖。
公開(kāi)資料顯示，深圳晉匯基金管理有限公司主要致力于房地產(chǎn)金融業(yè)務(wù)，提供資產(chǎn)管理服務(wù)，包括陽(yáng)光私募、小額貸款、保理、眾籌、P2P等業(yè)務(wù)。公司下設(shè)房地產(chǎn)金融部、創(chuàng)新金融部、財(cái)富管理部和綜合服務(wù)部等四大部門(mén)。該公司運(yùn)營(yíng)的P2P平臺(tái)為晉匯金融。
天眼查數(shù)據(jù)顯示，晉匯基金成立于2013年11月11日，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，法人為張崢。持股方面，珠海晉匯創(chuàng)富一號(hào)投資企業(yè)(有限合伙)持股90%，張崢持股10%。據(jù)晉匯金融官網(wǎng)介紹，其累計(jì)管理資產(chǎn)已逾百億，張崢任董事長(zhǎng)職務(wù)。
除了上述私募基金管理人以外，還有多家因涉嫌非吸遭立案調(diào)查。
昔日“券業(yè)大佬”旗下私募遭點(diǎn)名
因失聯(lián)被強(qiáng)制注銷(xiāo)
在這些劣跡斑斑的私募中，還有一家格外引人注目，那就是昔日“券業(yè)大佬”胡關(guān)金旗下的私募——深圳金涌泉投資基金管理有限公司。
據(jù)悉，胡關(guān)金在1996年~2009年間，曾歷任國(guó)信證券總裁、華西證券總裁、銀河證券總裁。在歷經(jīng)4個(gè)月的大刀闊斧改革之后，胡關(guān)金于2010年1月遞交了辭呈，從證券行業(yè)隱退。但是，他卻一直活躍在資本市場(chǎng)。
據(jù)天眼查顯示，胡關(guān)金擔(dān)任法人的企業(yè)共有11家，除了金涌泉投資外，還有深圳金涌泉投資企業(yè)(有限合伙)、深圳金百會(huì)投資有限公司和深圳金百會(huì)投資企業(yè)(有限合伙)等。通過(guò)這些公司，胡關(guān)金參與了大批上市公司的股權(quán)投資和定向增發(fā)等融資。
資料顯示，深圳金涌泉投資基金管理有限公司，成立于2010年05月13日，注冊(cè)資本為500萬(wàn)元人民幣。胡關(guān)金認(rèn)繳金額300萬(wàn)元，胡竹苑認(rèn)繳200萬(wàn)元。
金涌泉投資曾于2010年參與眾泰汽車(chē)的定增;2011年參與中搜網(wǎng)絡(luò)Pre-B輪融資;2012年參與金石資源的5000萬(wàn)C輪融資，金石資源于2017年登陸A股;隨后還在2018年參與了凱宇信息的股權(quán)融資。
不過(guò)，這位券業(yè)大佬卻因牽涉?zhèn)蟹锤C案，曾于2014年11月被相關(guān)機(jī)構(gòu)實(shí)施刑事拘留。
私募產(chǎn)品集中暴雷
挪用基金財(cái)產(chǎn)等遭公開(kāi)譴責(zé)
與此同時(shí)，這批“私募黑名單”中還有5家因觸碰監(jiān)管底線情形被采取公開(kāi)譴責(zé)等監(jiān)管懲戒措施。其中就包括中晟基金、中經(jīng)國(guó)投、深圳紅樹(shù)股權(quán)投資、巨星龍創(chuàng)投、天璣財(cái)富。
值得一提的是，深圳前海天璣財(cái)富管理有限公司(下稱(chēng)“天璣財(cái)富”)在深圳地區(qū)小有名氣，但是此前天璣財(cái)富旗下多只私募基金產(chǎn)品集中暴雷，多數(shù)處于“延期清算”的狀態(tài)，近800名投資者的本金與利息均遭遇延期兌付，合計(jì)逾期資金達(dá)26億元。隨后在2020年12月份，因多項(xiàng)違規(guī)且整改不到位，天璣財(cái)富實(shí)際控制人唐皓和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人李畢又遭深圳證監(jiān)局公開(kāi)譴責(zé)處分。
據(jù)悉，天璣財(cái)富曾獲得兩家上市公司的青睞，*ST剛泰的控股股東上海剛泰投資咨詢(xún)股份有限公司、寶鷹股份的股東深圳市寶信投資控股有限公司分別于2015年、2016年陸續(xù)成為前海天璣財(cái)富股東。但此后，二者相繼退出股東名單。
此外，4月15日，深圳證監(jiān)局對(duì)深圳前海中晟基金作出公開(kāi)譴責(zé)。證監(jiān)局發(fā)布的決定書(shū)顯示，深圳前海中晟基金在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中存在4大違規(guī)行為：一是部分私募基金募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù);二是向投資者承諾最低收益;三是未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估;四是侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)等情形。
