螞蟻集團(tuán)IPO暫時(shí)折戟后，合計(jì)規(guī)模600億的5只“螞蟻戰(zhàn)配”基金的管理人提出了新的贖回方案。
11月11日凌晨，易方達(dá)、華夏、鵬華、匯添富、中歐五家創(chuàng)新未來基金管理人聯(lián)合發(fā)布公告宣布，為更好的滿足投資者流動性安排，提出為五只創(chuàng)新未來基金增設(shè)B類份額方案，允許投資者在2020年11月23日至2020年12月22日的一個月期間通過申請轉(zhuǎn)換B類份額實(shí)現(xiàn)注銷贖回。
五家公募機(jī)構(gòu)同時(shí)宣布，將免除上述五只基金從成立以來的全部管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售費(fèi)用。
聯(lián)合聲明表示主要方案如下：
1、5只創(chuàng)新未來基金擬增設(shè)B類份額，僅供現(xiàn)有基金份額持有人申請退出所用，持有人提交申請即可將持有的份額轉(zhuǎn)為B類份額，并自動贖回退出。
2、持有人可在2020年11月23日0時(shí)至2020年12月22日15時(shí)期間提出相關(guān)申請，之后，不在接受轉(zhuǎn)為B類份額的申請，B類份額注銷。未選擇退出的持有人將繼續(xù)持有原份額。
3、對所有創(chuàng)新未來基金基金份額持有人免除基金成立以來至2020年12月22日期間各機(jī)構(gòu)按照合同約定收取的歸屬機(jī)構(gòu)的基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售費(fèi)用。
這一做法，無疑成為了此前5只公募提出的“上市退出”方案的重要補(bǔ)充。
事實(shí)上，由于螞蟻集團(tuán)IPO的暫緩，銷售過程中一度宣稱參與戰(zhàn)略配售的5只創(chuàng)新未來基金的后續(xù)運(yùn)作備受市場關(guān)注。
早在11月5日，證監(jiān)會就表示“已關(guān)注到相關(guān)情況，并已要求相關(guān)基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)充分考慮投資者合理訴求，堅(jiān)持持有人利益優(yōu)先原則，依法合規(guī)提出可行措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。”
而很快，五家管理人紛紛發(fā)布公告稱，將通過推動5只基金上市的方式來滿足投資者的退出訴求。
五只基金管理人一度宣布嘗試通過推動5只基金上市來滿足投資者的流動性訴求。
然而這一做法再度引起市場爭議，因?yàn)檗D(zhuǎn)換LOF基金需要投資者執(zhí)行轉(zhuǎn)托管、開戶等一系列復(fù)雜操作。
“這實(shí)際上加大了投資者的操作難度，給投資者帶來了麻煩，比如有的投資者沒有開戶的，反而需要去開戶。”上海一名公募運(yùn)營人士稱，“而且轉(zhuǎn)LOF往往需要一定的運(yùn)行時(shí)間等條件，并不是立刻就能轉(zhuǎn)換的。”
“實(shí)際上這個方案就是沒給方案，因?yàn)閼?zhàn)略配售作為封閉基金，本來就是要轉(zhuǎn)LOF的，2018年的幾只CDR基金現(xiàn)在不是都轉(zhuǎn)LOF了么?”一位戰(zhàn)略配售基金投資者表示。
在諸多市場質(zhì)疑聲下，五家公募機(jī)構(gòu)最終提出了轉(zhuǎn)換B類份額的退出方案，而該方案也受到了不少業(yè)內(nèi)人士的支持和認(rèn)可。
“這個方案確實(shí)應(yīng)該是這五大基金管理人分內(nèi)的事。”北京一位公募運(yùn)營人士指出，“因?yàn)橹斑@五只基金最大的賣點(diǎn)就是參與螞蟻的戰(zhàn)略配售，但是現(xiàn)在螞蟻暫緩上市了，基金卻已經(jīng)運(yùn)行了，顯然要給投資者一個交代。”
值得一提的是，對于該基金不能直接贖回而需要進(jìn)行轉(zhuǎn)換B類份額退出，五家管理人也做出了相應(yīng)的解釋。
“創(chuàng)新未來系列基金已依法設(shè)立進(jìn)入正常的投資運(yùn)作期，此時(shí)，產(chǎn)品期限修改涉及產(chǎn)品形態(tài)的重大變化，可會對基金本身運(yùn)作產(chǎn)生影響，同時(shí)流程復(fù)雜，可操作性低。”五家公募機(jī)構(gòu)表示，“為了兼顧不同用戶的需求，我們通過增設(shè)產(chǎn)品B類份額，為投資者提供短期退出方案，解決流動性需求。”
一些投資者也對這一賦予投資者選擇權(quán)的方案表達(dá)了認(rèn)可。
“愿意投資的人可以留下，不愿意投資的人可以走，之前的中介費(fèi)也不會收取，這種方案應(yīng)該點(diǎn)贊。”一位創(chuàng)新未來基金的投資者指出。
