近日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》(下稱“管理細則”)規(guī)定，決定將在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項目網(wǎng)下詢價過程中違規(guī)超額申購的29家私募機構(gòu)、涉及的139只產(chǎn)品列入首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，超配股全部沒收，82只私募產(chǎn)品列入限制名單一年，57只產(chǎn)品列入限制名單半年。
被列入限制名單的私募有：深圳市林園投資、浙江九章資產(chǎn)、上海迎水投資、深圳紅籌投資、寬遠資產(chǎn)、深圳市前海進化論資產(chǎn)、九坤資產(chǎn)、上海鉑紳投資中心(有限合伙)、上海呈瑞投資、深圳東方港灣投資、浙江白鷺資產(chǎn)、北京泓澄投資、上海艾方資產(chǎn)、上海泊通投資、世誠投資、希瓦資產(chǎn)、中歐瑞博、北京漢和漢華資本、北京天演資本、北京信宏天禾資產(chǎn)(有限合伙)、高維資產(chǎn)(上海)、廣東君之健投資、混沌道然、睿策投資、上海常春藤資產(chǎn)、上海久銘投資、深圳市平石資產(chǎn)、同犇投資、一村投資等29家私募機構(gòu)。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品，為自身利益最大化，無視配售規(guī)則，違規(guī)超規(guī)模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產(chǎn)品投資者利益，更有損市場公平法治精神。
人民網(wǎng)記者查閱《管理細則》，列出網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在的十三種行為：
(一)使用他人賬戶報價;
(二)同一配售對象使用多個賬戶報價;
(三)投資者之間協(xié)商報價;
(四)與發(fā)行人或承銷商串通報價;
(五)委托他人報價;
(六)利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價;
(七)無真實申購意圖進行人情報價;
(八)故意壓低或抬高價格;
(九)沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;
(十)無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價;
(十一)未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模;
(十二)接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等;
(十三)其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
