11月21日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)河南銀監(jiān)局焦作分局連發(fā)2道行政處罰書(shū)，對(duì)工商銀行焦作分行辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景銀行承兌匯票業(yè)務(wù)等違法違規(guī)行為，進(jìn)行了合計(jì)50萬(wàn)元的罰款。
焦銀監(jiān)罰決字〔2018〕9號(hào)行政處罰書(shū)顯示，工商銀行焦作分行辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景銀行承兌匯票業(yè)務(wù)，依據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》,《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)、四十八條第(一)項(xiàng)，焦作銀監(jiān)分局對(duì)工商銀行焦作分行罰款25萬(wàn)元。
據(jù)焦銀監(jiān)罰決字〔2018〕10號(hào)行政處罰書(shū)顯示，經(jīng)查，工商銀行焦作分行存在貸款三查嚴(yán)重不盡職的違法違規(guī)行為。焦作銀監(jiān)分局依據(jù)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》,《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第三十條,《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)，對(duì)工商銀行焦作分行罰款25萬(wàn)元。
