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財(cái)經(jīng)網(wǎng)訊，5月26日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，太平洋證券股份有限公司（以下簡稱“太平洋證券”）因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)行為，被云南證監(jiān)局要求責(zé)令改正。
根據(jù)云南證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》披露，太平洋證券存在以下違規(guī)行為：
一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告，其中4人在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)均注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”；１人既未注冊(cè)為“證券分析師”，也未注冊(cè)為“一般證券業(yè)務(wù)”。
二是合規(guī)審核于2021年11月8日已關(guān)注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。
三是抽查的個(gè)別研究報(bào)告未記載分析師證書編碼，個(gè)別研究報(bào)告數(shù)據(jù)計(jì)算有誤。
四是公司《研究院撰寫及發(fā)布證券研究報(bào)告管理辦法》第64條將“公司評(píng)級(jí)”根據(jù)“個(gè)股相對(duì)大盤漲幅”情況分為5級(jí)，抽查的2篇研究報(bào)告也均在報(bào)告的尾部引用該評(píng)級(jí)，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數(shù)。
五是抽查的某研究報(bào)告由撰寫人提交后，組長于當(dāng)日同一時(shí)間通過審核。
針對(duì)上述行為，云南證監(jiān)局認(rèn)為太平洋證券違反了多項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求其認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問責(zé)，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問責(zé)工作、向云南證監(jiān)局提交針對(duì)上述違規(guī)行為的書面整改報(bào)告。
文/關(guān)會(huì)杰
