首次券商投教評估結(jié)果公布。
近日，中證協(xié)、上交所、深交所、全國股轉(zhuǎn)公司（下稱“四家單位”）發(fā)布了首次券商投教評估結(jié)果的情況。102家參評券商中，30家被評為A等，41家被評為B等。安信證券、渤海證券、東北證券、東方財富證券等均為A等。
(相關(guān)資料圖)
評估工作主要評估券商落實投資者教育工作基本要求等四方面內(nèi)容，根據(jù)評估計分由高至低評估結(jié)果分為A、B、C、D四個等次。據(jù)了解，進行投教評估的目的是為引導(dǎo)券商持續(xù)提升投資者教育工作水平，更好地維護投資者合法權(quán)益。
去年，證券公司在制作投教產(chǎn)品、舉辦投教活動、開展投教培訓(xùn)及建設(shè)運行投教基地等方面的經(jīng)費支出達6.07億元，較上年同比上升10.36%，行業(yè)投教經(jīng)費保障進一步增強。
30家券商為A等
昨日，中證協(xié)通報了首次券商投資者教育工作評估的情況。經(jīng)過自評、復(fù)評、復(fù)核等評估程序，在102家參評券商中，最終評出A等次券商30家，占比約29.41%；B等次券商41家；C、D等次的券商31家。
具體來看，被評為A等次的券商(按拼音首字母排序，排名不分先后)包括安信證券、渤海證券、東北證券、東方財富證券、東莞證券、方正證券、國聯(lián)證券、國融證券、國泰君安證券、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰證券、華安證券、華福證券、華泰證券、南京證券、山西證券、申萬宏源證券、天風(fēng)證券、西部證券、西南證券、湘財證券、興業(yè)證券、長江證券、招商證券、中國銀河證券、中航證券、中泰證券、中信建投證券。
記者注意到，部分頭部券商并不在此次A等名單之列。據(jù)了解，獲A等次券商名單在行業(yè)內(nèi)進行了公示，而其他等次結(jié)果采取一對一告知的方式告知券商。
據(jù)悉，券商投資者教育工作評估是為引導(dǎo)券商做好投資者教育工作，促進公司持續(xù)提升投資者教育工作水平進行的綜合性評估，評估結(jié)果不是對券商資信狀況及等級的評價，券商不得將結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
中證協(xié)表示，為引導(dǎo)券商持續(xù)提升投資者教育工作水平，更好地維護投資者合法權(quán)益，四家單位于今年3月聯(lián)合啟動了首次券商投資者教育評估工作。
四家單位于2021年5月共同發(fā)布了《證券公司投資者教育工作評估指南》（下稱《指南》），通過建立聯(lián)合評估機制，對券商投教工作開展評估?！吨改稀返陌l(fā)布，對于進一步提高證券公司投資者教育工作自律管理水平、提升證券公司開展投資者教育服務(wù)工作的主動性和積極性發(fā)揮了積極作用。
考核四大指標(biāo)
根據(jù)《指南》，評估證券公司投資者教育工作的內(nèi)容主要有四個方面。
一是證券公司落實投資者教育工作基本要求的情況。評估證券公司落實投資者教育工作基本要求，重點關(guān)注投資者教育工作內(nèi)容、工作形式的多樣性、創(chuàng)新性等情況。該項評估總分為10分。
二是證券公司建立投資者教育工作管理體系的情況。評估證券公司投資者教育工作管理體系情況，重點關(guān)注成立投資者教育工作組織、建立工作制度和工作流程、配備工作人員和經(jīng)費投入等情況。該項評估總分為20分。
三是證券公司開展日常投資者教育工作的情況。評估證券公司開展日常投資者教育工作情況，重點關(guān)注制作投資者教育產(chǎn)品、舉辦投資者教育活動、開展投資風(fēng)險提示、公示投訴渠道和處理流程等情況。該項評估總分為40分。
四是證券公司參與或配合四家單位開展投資者教育工作的情況。評估證券公司參與或配合四家單位開展投資者教育工作的情況，重點關(guān)注證券公司圍繞自律組織及相關(guān)市場重點業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或投資者教育工作安排，開展投資者教育宣傳、市場培育或者參與、協(xié)助、承辦投資者教育活動情況。該項評估總分為30分。
此外，證券公司在評估期內(nèi)存在以下情形的，經(jīng)申請，可予以加分，加分累計不超過10分。證券公司建設(shè)運行投資者教育基地，并獲得中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)授牌的，根據(jù)授牌情況及年度考核結(jié)果予以適當(dāng)加分。獲得中國證監(jiān)會授牌的國家級投資者教育基地加2分，獲得中國證監(jiān)會派出機構(gòu)授牌的省級投資者教育基地加1分。評估期內(nèi)，國家級投資者教育基地年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的加2分，考核結(jié)果為良好的加1分；省級投資者教育基地考核結(jié)果為優(yōu)秀的加1分，考核結(jié)果為良好的加0.5分。證券公司運行多個投資者教育基地的，可重復(fù)加分，最多加6分。
證券公司制作的投資者教育產(chǎn)品、舉辦的投資者教育活動等獲省部級以上獎項的，每項獲獎加1分，最多加2分，同一投資者教育產(chǎn)品或活動獲得多個獎項的，不重復(fù)計分。證券公司開展推進投資者教育納入國民教育體系等其他投資者教育工作，成效顯著，具有較廣泛典型示范效應(yīng)的，酌情加分，最多加2分。
根據(jù)證券公司投資者教育工作評估計分由高至低，評估結(jié)果分為A、B、C、D四個等次。其中，A、B、C三個等次比例分別不超過被評估證券公司總數(shù)的30%、40%、30%。證券公司投資者教育工作特別薄弱，或因投資風(fēng)險揭示不到位等適當(dāng)性管理工作、網(wǎng)絡(luò)投票工作在評估期內(nèi)被采取書面自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分的，當(dāng)期直接評定為D等次。
投教經(jīng)費支出約6億元
中證協(xié)稱，經(jīng)過一年的持續(xù)推進，證券公司普遍在建立健全投教工作體系、豐富投教實踐活動、推進投資者教育納入國民教育體系、完善投教基地建設(shè)以及踐行普惠金融等方面取得了積極進展。
2021年，證券公司在制作投教產(chǎn)品、舉辦投教活動、開展投教培訓(xùn)及建設(shè)運行投教基地等方面的經(jīng)費支出達6.07億元，較上年同比上升10.36%，行業(yè)投教經(jīng)費保障進一步增強。
證券公司充分運用宣傳手冊、海報、圖文、短視頻等多種形式向投資者普及證券知識，傳導(dǎo)理性投資理念。注重發(fā)揮線上線下多渠道優(yōu)勢，著重加強線上投教服務(wù)，利用視頻直播、健步走、云走進等多種方式開展線上投教活動4.3萬余場，參與投資者達7.8億人次。
證券公司在校園內(nèi)開展投教知識講座或活動6000余場，覆蓋學(xué)生超100萬人次；52家證券公司圍繞課程設(shè)置、師資培訓(xùn)、教材編寫等方面與高校簽署合作備忘錄；56家證券公司與高校合作開展證券知識、模擬交易等競賽活動。
此外，證券公司更加重視投教基地建設(shè)。在服務(wù)社會公眾方面，證券公司實體投教基地訪問人次達1743萬，舉辦投教活動覆蓋受眾超1.65億人次；互聯(lián)網(wǎng)投教基地平臺訪問人次達5.48億人次，舉辦投教活動覆蓋受眾超6400萬人次，較上年相比，基地服務(wù)公眾數(shù)量有明顯上升，基地輻射范圍進一步擴大。公司全年建設(shè)運營基地費用達3億元，較上年同比增長21.46%。
