禍從口出，這個案例的教訓值得全行業(yè)警醒。
近日，陜西證監(jiān)局披露一前券商分析師的罰單。監(jiān)管稱其在小區(qū)業(yè)主微信群發(fā)布自己編造有關南京銀行的虛假信息，造成不良影響，對其采取責令改正措施，并提交整改報告。
據(jù)了解，虛假信息快速發(fā)酵當天（7月1日），南京銀行已表示報案。西部證券后來回應稱，終止該名員工的試用期，同時解除公司與其在2022年2月18日簽訂的勞動合同。兩天后，南京警方通報，公安機關已依法對其給予治安管理處罰。
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金融機構從業(yè)者失言惹禍，在圈內(nèi)并不少見。尤其是分析師，在社交媒體上發(fā)表的不當觀點，經(jīng)過轉發(fā)傳播，有可能帶動整個市場情緒的起伏，因此更應該謹言慎行。
監(jiān)管處罰落地
根據(jù)陜西證監(jiān)局7月11日發(fā)布的公告，監(jiān)管層指出，傅鳴非作為證券公司從業(yè)人員，2022年6月30日18時許在小區(qū)業(yè)主微信群發(fā)布自己編造的有關南京銀行的虛假信息被轉發(fā)傳播，微信名顯示“傅鳴非@西部通信首席”，造成不良影響，違反《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）（以下簡稱《辦法》）第四條、第二十二條第（二）項規(guī)定。
陜西證監(jiān)局決定對傅鳴非采取責令改正的監(jiān)督管理措施。認為傅鳴非應加強對證券法律法規(guī)的學習，切實規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向陜西局提交書面整改報告。
回顧事情的來龍去脈，上述前券商員工的案例教訓深刻。7月1日有關“傅鳴非對南京銀行的風險判斷”聊天記錄在社交媒體快速傳播。南京銀行當天聲明，公司經(jīng)營管理一切正常，經(jīng)營發(fā)展良好，相關信息為惡意造謠，公司已經(jīng)向公安機關報案并將依法追究相關主體的法律責任。
當晚，西部證券向券商中國記者獨家回應時表示，該名員工是公司研發(fā)中心試用期員工，并非銀行行業(yè)研究員，公司未授權其對銀行行業(yè)進行研究。西部證券還表示，該員工存在不實言論，已對其進行合規(guī)問責，終止其試用期，同時解除公司與其在2022年2月18日簽訂的勞動合同。
南京警方在7月3日對此通報，表示網(wǎng)民傅某某出于博眼球的目的，在小區(qū)業(yè)主微信群內(nèi)發(fā)布自己編造的有關南京銀行的虛假信息造成不良影響。事發(fā)后，傅某某主動采取消除影響的措施并認錯悔過。公安機關已依法對其給予治安管理處罰。
券商分析師發(fā)表意見須審慎
證券分析師作為公眾人物，其言行受到市場廣泛關注。部分分析師的不當言論或是夸張觀點，容易引起爭議，最終公司甚至監(jiān)管來問責。
今年6月一家中型券商的電子分析師發(fā)朋友圈稱，“我應該是全網(wǎng)第一個喊4000點的人吧，相信相信的力量”。相關券商表示公司對此已經(jīng)啟動合規(guī)調(diào)查和問責。
去年，華北一家券商分析師對一家上市公司進行業(yè)績預測，后來被公司董秘評論稱：業(yè)績預測太激進了，公司做不到。
更早之前，華南有券商分析師在微信上發(fā)表對科創(chuàng)板打新的意見，引起市場關注。研究所后來表示在發(fā)現(xiàn)相關不當言論后，立即找當事人進行問話，并嚴肅批評，責成其認真反省。
另有券商分析師在客戶微信群發(fā)布了未經(jīng)過合規(guī)審查的某上市公司研究報告，最終被地方證監(jiān)局處罰。
2020年，中國證券業(yè)協(xié)會對《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》進行修訂，其中提到，加強對分析師發(fā)表言論、使用自媒體和客戶服務的管理，規(guī)范分析師執(zhí)業(yè)行為。
協(xié)會要求經(jīng)營機構定期安排合規(guī)審核人員進入證券分析師開展客戶服務的聊天群等，對其發(fā)布的內(nèi)容進行抽查。證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群等，并報備與業(yè)務有關的發(fā)布內(nèi)容。
前述傅某事件出現(xiàn)后，券商中國記者注意到，有券商分析師把自己此前發(fā)起的非機構客戶微信群解散了。另有券商分析師向券商中國記者表示，其供職的研究所一直以來對分析師的微信群組、朋友圈嚴格管理。
