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財(cái)經(jīng)網(wǎng)資本市場(chǎng)訊7月8日晚間，國(guó)旅聯(lián)合發(fā)布公告稱，公司于今日收到獨(dú)立董事何進(jìn)先生出具的《關(guān)于本人親屬買(mǎi)賣公司股票構(gòu)成短線交易的情況說(shuō)明及致歉函》，其母親車女士于2021年4月16日至2022年6月7日期間存在多次買(mǎi)賣公司股票情形，上述交易行為構(gòu)成了短線交易。
據(jù)公告披露，在上述期間，車女士合計(jì)買(mǎi)入71000股，買(mǎi)入金額345540元，賣出66000股，賣出金額340220元，因短線交易行為產(chǎn)生授予29430元。國(guó)旅聯(lián)合表示，本次短線交易行為系車女士未充分了解相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定所致，其買(mǎi)賣公司股票的行為均為其個(gè)人操作，何進(jìn)事前不知曉車女士股票交易的相關(guān)情況，本次短線交易不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的目的，不存在主觀違規(guī)的情況。何進(jìn)對(duì)于未能及時(shí)盡到督促義務(wù)深表自責(zé)，向投資者致歉。
據(jù)天眼查披露，何進(jìn)，1979年出生，碩士學(xué)歷，歷任上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司投資總監(jiān)、深圳市平安創(chuàng)新資本投資有限公司副總裁、浙商金匯信托股份有限公司直投部總經(jīng)理、浙江黃龍?bào)w育投資管理公司執(zhí)行總經(jīng)理；現(xiàn)任江蘇省文化投資管理集團(tuán)戰(zhàn)略投資部負(fù)責(zé)人，并于2021年2月19日擔(dān)任國(guó)旅聯(lián)合股份有限公司獨(dú)立董事職務(wù)。截至2021年末，何進(jìn)持有國(guó)旅聯(lián)合2.71萬(wàn)股股份。
新證券法已實(shí)施兩年多時(shí)間，但上市公司短線交易現(xiàn)象屢禁不止。據(jù)wind數(shù)據(jù)披露，截至2022年7月8日晚7點(diǎn)，年內(nèi)已有168家上市公司發(fā)布短線交易公告，僅7月份的8天里便有16家企業(yè)披露相關(guān)公告，短線交易行為人包括上市公司董監(jiān)高或其親屬、5%以上股東或其親屬，其中涉及董監(jiān)高親屬的短線交易達(dá)119例。公告顯示，短線交易行為人在陳述違規(guī)事由時(shí)多數(shù)歸咎于“操作失誤”、“法律意識(shí)淡薄”、“不了解規(guī)定”等，且短線交易行為發(fā)生后，多以道歉了事。
7月8日，除國(guó)旅聯(lián)合外，另有明志科技、亞輝龍、新特電氣披露董監(jiān)高親屬短線交易及其致歉公告。
明志科技監(jiān)事張紅亮之妻黃惠娟在2022年4月13日至2022 年6月7日期間買(mǎi)賣公司股票行為構(gòu)成短線交易，盈利880元；亞輝龍監(jiān)事王慧翀之母親周桂芝在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣出、及在賣出后六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入公司股票的行為構(gòu)成短線交易，短線交易涉及股數(shù)共800股，獲利金額為9171.33元；新特電氣監(jiān)事蘇靜的配偶王振楊的證券賬戶于2022年5月13日至2022年7月7日期間通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式買(mǎi)賣了公司股票，構(gòu)成短線交易，獲利2460元。
按照《證券法》第四十四條規(guī)定，上市公司重要股東短線交易獲得收益應(yīng)歸該公司所有。此外，《證券法》還明確了對(duì)短線交易行為的處罰“給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。”
但目前看來(lái)，多數(shù)上市公司未對(duì)短線交易行為人給予警告、罰款措施，且多以“道歉了事”。
證券日?qǐng)?bào)7月8日發(fā)文《違規(guī)短線交易不能道歉了事》指摘這一問(wèn)題，文中指出，短線交易違反了資本市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正原則，也損害了投資者的權(quán)益，更破壞了資本市場(chǎng)的秩序，對(duì)于這種行為，當(dāng)然不是一句道歉就能了之；文中建議，上市公司的高管和近親屬應(yīng)先學(xué)好“上市第一課”，特別是上市公司高管的親屬，盡快熟悉監(jiān)管法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，確保其將法律法規(guī)學(xué)好、學(xué)透，讓“操作失誤”“不懂規(guī)矩”等借口無(wú)處遁形。
王苗苗/文
