記者從北京證券交易所（下稱“北交所”）獲悉，北交所第一屆上市委員會（下稱“上市委”）于3月31日召開了年度工作會議。與會上市委委員表示，2022年應從嚴守廉潔底線、提升識別創(chuàng)新型中小企業(yè)的精準性和包容度、堅持以信息披露為中心、不斷提高專業(yè)水準等四方面入手開展工作。
針對2022年的工作，與會上市委委員提出了四方面著力點：首先，要嚴守廉潔底線，自覺接受監(jiān)督，保持嚴的標準、實的作風、鐵的紀律扎實做好各項工作，堅決不在廉潔方面掉鏈子、出漏子。
其次，要立足審查對象特點，提升識別創(chuàng)新型中小企業(yè)的精準性和包容度。在全面實行股票發(fā)行注冊制改革的背景下，要準確把握北交所服務創(chuàng)新型中小企業(yè)的定位，從企業(yè)的成長特點、規(guī)律和階段出發(fā)，充分包容企業(yè)的經(jīng)營多樣性。
再次，要堅持以信息披露為中心，充分發(fā)揮存量企業(yè)監(jiān)管優(yōu)勢，用好掛牌階段的監(jiān)管資源和監(jiān)管成果，聚焦核心問題和重大疑點，引導發(fā)行人“說清楚”，督促中介機構(gòu)“核清楚”，確保投資者“看清楚”，以信息披露方式向投資者揭示風險，提高發(fā)行人信息披露對投資者決策的有用性。
最后，要以專業(yè)為基礎(chǔ)，做到業(yè)精技良、勤勉敬業(yè)，從服務中小企業(yè)、服務實體經(jīng)濟的戰(zhàn)略大局出發(fā)，不斷提高專業(yè)水準，更好適應北交所市場發(fā)展的需要；要堅持依規(guī)開展審議工作，依靠自身專業(yè)知識和職業(yè)操守作出獨立判斷，切實把好市場“入口關(guān)”，保護投資者合法權(quán)益。
據(jù)了解，2021年，上市委主要開展了下述四方面工作：
順利完成上市委平移組建工作。根據(jù)北交所總體平移新三板精選層各項基礎(chǔ)制度的安排，33名原新三板掛牌委委員平移擔任上市委委員。
進一步完善制度規(guī)則體系。從職責定位、審議程序、回避管理、紀律監(jiān)督等方面，進一步強化對委員履職的全過程規(guī)范。
平穩(wěn)高效履行審議職責。截至2021年底，上市委共召開審議會議30場，審議40家次公開發(fā)行并上市申請，36家公司獲通過（其中3家經(jīng)暫緩審議后再次審議通過），審議通過率為97.22%；委員共提出403個現(xiàn)場問詢問題，涉及規(guī)范性、信息披露和募資投向等3個方面17類問題，平均每家次企業(yè)現(xiàn)場問詢問題約7個。
充分發(fā)揮專家把關(guān)作用。堅持以信息披露為核心，堅守財務真實性底線，聚焦審核重大性和針對性，通過審議和問詢，督促中介機構(gòu)切實履行盡職調(diào)查職責，壓實中介機構(gòu)責任，防止“帶病闖關(guān)”。除審議公開發(fā)行股票并上市申請外，上市委2021年還出具了24份咨詢意見，主要涉及股份公司改制、研發(fā)費用資本化、新業(yè)務新模式的收入確認、政府補助核算等專業(yè)性問題。
與會委員表示，作為北交所上市委委員，要深刻把握國家政策要求，充分理解中小企業(yè)發(fā)展要義，充分提升立足中小企業(yè)發(fā)展特點的識別審查能力。
