近年來，證監(jiān)會按照“零容忍”工作方針，持續(xù)加強對證券投資咨詢機構的監(jiān)管執(zhí)法，切實維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。近日，證監(jiān)會依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司)和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務業(yè)務許可。這是監(jiān)管部門從嚴打擊咨詢領域違法行為，進一步提高違法成本的重要舉措。
經查，兩家機構的違法事實包括:提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;向投資人承諾收益等。上述兩家機構的違法行為嚴重擾亂市場秩序，社會影響特別惡劣，相關人員已構成詐騙罪，依法承擔刑事責任。下一步，證監(jiān)會將堅決貫徹落實中辦、國辦印發(fā)的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，堅持“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風險和保護投資者合法權益，嚴厲打擊證券投資咨詢機構各類違法違規(guī)行為，維護市場公開公平公正的秩序，著力構建行政、刑事、民事的全方位立體式追責體系，塑造良好市場生態(tài)。
