3月22日，上海證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)申萬(wàn)宏源證券責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書。上海證監(jiān)局稱，申萬(wàn)宏源證券與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
因此，上海證監(jiān)局?jǐn)M決定：責(zé)令申萬(wàn)宏源證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向該局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
同時(shí)，上海證監(jiān)局還對(duì)申萬(wàn)宏源證券時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利，時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀，時(shí)任首席信息官謝晨分別采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。
