財(cái)經(jīng)網(wǎng)資本市場(chǎng)訊，2月16日，因聘用未取得執(zhí)業(yè)資格者擔(dān)任投資顧問助理，首創(chuàng)證券一營(yíng)業(yè)部收貴州證監(jiān)局警示函。
資料顯示，經(jīng)查, 首創(chuàng)證券股份有限公司貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問助理,并按照首創(chuàng)證券股份有限公司投資顧問業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進(jìn)行考核和管理的情況。同時(shí),該營(yíng)業(yè)部存在營(yíng)銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶的情況。
貴州證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了的相關(guān)規(guī)定,現(xiàn)對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
貴州證監(jiān)局表示，如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
